澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前对市场上有关首次公开募股（IPO）营销行为的评估报告，其中对澳大利亚IPO发行方和承销商方面的部分行为都进行了警告。

ASIC表示，“传统”方法包括电话、邮件和网站等依然是向零售投资者进行宣传的重要手段，而社交媒体的使用还未达到同样普及的程度。通常中小型公司进行IPO宣传时更倾向于使用社交媒体平台。

重要评估结果包括：

● 通过电话及社交媒体进行的营销活动缺乏足够监管，营销资料存在未及时更新的情况。

● 对特定背景的目标投资者进行宣传的流程中，可能存在误导投资者的现象。

● 公司和发行人对信息的公开度不够。

● 一些较好的措施已经开始实施，以确保IPO宣传和招股书信息一致。

这已经是第二家国际监管机构对企业IPO发出调查报告。今年4月份，英国金融市场行为监管局（FCA）也曾公开了不少IPO中的问题和违规操作行为，并表示可能推出IPO新规，以保证信息透明度和市场公平性。